最近在做区块链的扩展性优化方面的研究学习，总结一下当前的主流区块链扩展性技术。

1 现状

        区块链技术提高了数据的安全性与可靠性，但实际使用中存在可扩展性差的显著问题，出现了很多提升区块链扩展性的方案。

        当前的区块链扩容方案可以分为三层，分别是第0层扩容，链上扩容和链下扩容。这里要解释一下扩容这个词，之前我认为扩容只是“扩大容量”这个字面意思，但随着深入学习，说的区块链扩容实际上就是提高区块链的扩展性，这是等价的，扩容的英文原文是scaling或expansion，只是中文翻译的不一样，我觉得翻译成扩容或扩展都行。

       我对这三层扩容方案做了一个思维导图，包括了主流的区块链扩展性技术，下面分别来介绍每层的具体路线。

2 Layer0扩容

        第0层扩容主要是优化互联网的数据传输协议，通过减少传播延迟来提升区块链性能。主要有覆盖网络和快速UDP互联网连接协议这2种技术路线。

2.1 覆盖网络

• 中继网络
• CDN(Content Delivery Network)与BDN(Blockchain Distribution Network)

        0层扩容提升区块链扩展性的切入点是：

        矿工创建新的区块 要广播给其它节点，全网接受区块后，给矿工的奖励才是有效的。矿工想最大的限度缩短区块的传播时间，所以需要一个网络来加快数据的传播，这个网络就叫中继网络。中继网络的节点具有低延迟和高带宽的特点，它们分布在全球各地，矿工可以连接到离他们最近的中继节点，通过中继网络传播区块，这比P2P网络要快得多。

                CDN                                                              bloXroute(BDN)

        在中继网络的基础上，提出了BDN。关于BDN，首先介绍一下CDN，CDN使用最靠近用户的服务器，来提供高性能的网络传输，提升了用户的响应速度。具体实现是在现有的互联网上再构建一层虚拟网络，在全网各地部署服务器，对网络状况、节点负载、节点到用户的距离以及响应时间这些要素进行综合考虑后，尽可能选择稳定快速的线路，为用户分配最高效的服务节点。

         BDN基于CDN的思想，能够快速发送交易和区块。典型项目是bloXroute。它是一个基于BDN和P2P的网络，可以提升区块的传播效率，在保证去中心化和安全性的基础上提升可扩展性。如图，server服务器代表P2P网络的节点传播块，它们在传播块的时候不知道块中的交易、涉及的地址、产生块的矿工，也不知道创建块的实际来源。也就是说，它不会偏向或歧视特定的节点，只能公平地将所有块传播到其它所有网关，这种特点称为可证明的中立性。这个优势可以促使更多节点加入它，在BDN网络高效性的作用下，节点间区块的传播速度将逐渐提升。

2.2 Quick UDP Internet Connection(QUIC)

          QUIC快速UDP互联网连接，是Google 提出的，基于UDP进行并发传输的网络协议。它整合了TCP协议的可靠性和UDP协议的高效性，加快了数据传输速度。它更像一个基础设施，不仅可以应用于区块链，也可以应用于其他领域，在Harmony 区块链项目中应用了该优化协议以提升数据传输的可靠性和高效性。

 3 Layer1扩容(链上扩容)

       下面介绍Layer1扩容，也叫链上扩容，是对区块链自身的协议、体系结构进行改进，来提升扩展性。链上扩容主要有数据层扩容、网络层扩容、共识层扩容。

       数据层扩容主要是对区块进行修改，增加区块容纳的交易数量，根据修改方式的不同，目前主要有区块扩容、频率扩容、隔离见证、存储扩展和有向无环图这几种技术路线。

3.1 数据层扩容

3.1.1 区块扩容

        首先，区块扩容通过提高区块大小，来增加可以被“写入”区块的交易数量。

        那么该扩容多少，根据什么指标进行扩容呢？以比特币为例，与区块扩容相关的提议有9个，可以分为三类:

        第一类是以算力为中心：包括100、101、105、109，它们是由矿工投票，来决定区块容量的调整方案;

        第二类是以交易量为中心：包括104、106、107，它们的共同特点是根据前一阶段的区块大小调整区块容量;

        第三类是随时间递增：包括102、103、107，共同特点是预估比特币交易的需求量，按年度来调整区块容量.

        提高区块容量这种方法，可以说是最为直接的扩容方案，但是区块容量增大后，区块在网络中的传播速率会受到影响。比如，原来1M的区块需要10分钟就可到达全网95%以上的节点，但8M的区块可能在10分钟内不能到达全网的节点，这会增加孤块产生的风险，孤块造成的分叉会导致算力分散，增加链的维护难度，同时也降低了算力攻击的难度。所以这种方法只能在一定程度上缓解扩展性的问题，不能从根本上解决。

3.1.2 频率扩容

• 降低难度          
• Bitcoin-NG  

       数据层扩容的第二种方法是频率扩容，指提高区块生成频率，从而增加单位时间内生成区块的数量。实现方式主要有两种：

        第一种是降低难度，以pow共识为例，通过调整难度，控制区块生成的间隔在10分钟左右。降低难度可以很容易地缩短区块生成间隔。但这种方式会增加孤块出现的频率，造成计算资源的浪费。随着区块生成频率的增加，节点之间需要进行更多的通信，这也增加了网络带宽的压力。所以单纯的降低难度来提升频率不是一个很优雅的扩容方式。

        第二种方式是Bitcoin-NG共识，它将 选举记账节点的流程 与 打包区块的流程分开。如图，区块被分成了两种，分别是主块和微块。矿工们对区块的操作也被分成了两个阶段，分别是选举领导者和打包交易。

        Bitcoin-NG将时间分为多个epoch，一个epoch的时间是10分钟，每个epoch要选出一个领导者，选举领导的过程与比特币的挖矿过程相同，通过pow共识进行算力竞争，胜出者作为这个epoch的领导者并生成主块。主块并不包含具体的交易数据，而是包含对上一个区块的引用、时间以及nonce这些可以证明自己是领导者的信息。同时在主块中要公布自己的公钥，用于后续微块的认证。

        微块记录交易信息，它的生成不需要消耗算力，生成速度可以很快，通过大量的微块来提升区块容量。同时，由于微块之间的间隔比较短，还可以减少部分交易的确认时间。

        这种方法显著提高了比特币的吞吐量，但记账节点频繁地发布微块也会造成网络阻塞，另外也容易受到与比特币相同的攻击，比如51%攻击。

3.1.3 隔离见证&块压缩

        隔离见证是比特币的一个升级，修改了区块的存储结构。原来区块中的交易包含了用来验证有效性的信息，占用整个交易存储空间的近70％。通过减少验证信息的占用空间，可以在区块中存储更多的交易，间接达到扩容的目的。具体实现是删除每笔交易的签名数据，释放区块中的存储空间，将更多交易存储在比特币 1M 的区块中，隔离出来的见证数据放到了区块末尾。

        块压缩采取类似的思路，通过压缩块内交易的存储大小，使得单个区块能容纳更多的交易数量。这两种方法虽然充分挖掘区块的存储空间，但是仍受制于区块大小，没有从根本上解决性能可扩展性问题。比如Compact Block Relay。Compact Block Relay改变了比特币中原始区块的结构，只包含区块头和一些短的TXID，这些TXID将用于匹配已经存在于验证节点交易池中的交易。Txilm是基于Compact Block Relay的协议，该协议利用TXID的短哈希表示交易，但是使用短哈希时可能会发生哈希碰撞。因此，利用Txilm协议计算TXID的哈希值时，结合规范交易排序的规则（如CTOR算法）来优化该协议以降低哈希冲突的可能性，并通过“哈希加盐”（如添加CRC32- Merkle根）来防止系统受到碰撞攻击。基于Txilm，在模拟实验中实现了80倍的数据缩减，提高了区块链的吞吐量。

3.1.4 存储扩展

        存储扩展考虑的是，如何减轻节点的存储压力，但是不会影响区块链整体数据的完整性和安全性。总结如下：

 3.1.5 DAG

        在DAG 中，每笔新的交易都可以单独作为区块提交。共识机制也不是传统的广播数据验证，而是根据规则传递前一个区块的hash值，数据的记录存储是并行的，打破了链式串行存储结构，提升了区块链网络的吞吐量。DAG 允许每笔交易独立记账，理论上不存在性能瓶颈，但是最后一笔交易却需要等待 新生成交易的节点进行验证，这段等待时间将会带来新的安全性问题。

       DAG代表项目：IOTA、Byteball、Nano

3.2 网络层扩容

3.2.1 P2P网络结构

        单纯研究区块链的网络结构这个领域比较少，一般是与共识算法相结合。区块链采用的P2P网络结构主要有三类：非结构化网络、结构化网络和混合式网络。

       非结构化网络采用随机图的组织方式，构成网状网络，适合节点波动比较大的系统，但存在网络开销大的缺点。

       结构化网络采用DHT技术管理网络中的结点，将节点按照环状或树状等不同结构进行组织，它提升了对节点的管理和通信效率，但维护网络结构的代价会提升。

       混合式网络是P2P与C/S模式结合的产物，似乎是在走回头路，但是由于P2P技术的不完善，需要在一定程度上借鉴C/S结构的优点，它引入了超级节点的概念，综合了集中式网络快速查找和非结构化网络去中心化的优势，但是超级节点容易成为恶意节点的攻击目标。目前对于p2p网络结构的改进主要集中在结构化网络和混合式网络。

3.2.2 分片

       当前网络层的扩容方案主要是分片技术，它是借鉴数据库的分片思想，在网络层将节点进行分片，每个分片网络各自进行共识，并行的处理交易，以此来提升区块链的吞吐量。

       根据分片对象的不同，可分为网络分片、交易分片和状态分片。

       网络分片是交易分片和状态分片的前提，是最基础的一种分片方式，就是将整个区块链网络划分成多个子网络，一个子网络也就是一个分片。

       交易分片：在网络分片的基础上，将全网的交易划分到不同的分片中进行分区域共识，每个分片网络可以同时进行共识、验证交易数据，事务由串行处理改为并行处理，提升了区块链网络的整体性能。

       状态分片同样建立在网络分片的基础上，区别是每个分片不再存储链的全部信息，而是只存储部分账本信息，减少了部分传输和存储的开销，提升了系统效率。相比于交易分片只能有限提升区块链性能，状态分片能从本质上解决区块链性能扩展问题。但是实现难度较大，它将完整的系统划分治理，也会带来一定的安全风险。

      分片在提升效率的同时也带来了新的问题，主要是分片内部的安全和效率问题， 分片的第一步是网络分片，将网络中的节点按照规则分配到不同的子网络，这里的问题是，单个分片的算力以及验证节点的数量 远低于分片之前的整个网络，这稀释了算力，容易造成算力集中在单个分片中实施51%攻击。还有分片间需要克服双花攻击、跨链交易原子性、跨片交易的DDoS攻击等问题。

• 分片方案-Monoxide

        这里介绍一个分片方案Monoxide，它在经典分片技术的基础上，还提出了连弩挖矿共识，解决了分片算力分散的问题。

       首先，它将原来的区块链网络划分成多个组，组之间相互独立，并行的挖矿。每个组有独立的账本状态、区块、交易、数据广播网络以及全节点。矿工可以自由选择参与一个或多个共识组，进行挖矿，来获得每一个共识组中的出块奖励。正常情况下，矿工会优先选择参与当前算力较低的共识组，以获得更高的挖矿成功率，从而导致各个共识组会收敛到一致的挖矿算力和出块难度。

        它提出了一种新的共识算法，叫做连弩挖矿，允许矿工同时参与多个编号连续的共识组，同时收集多个组中的交易数据，只需解决一次难题就可以打包多个组中的交易数据，有了这个规则，在一个组中挖矿跟同时在多个组中挖矿所需要的算力资源差不多，但是却能够获得更多的回报，因此能够鼓励矿工同时为多个组挖矿。为什么要鼓励一个矿工可以在多个组中挖矿呢？如果所有的矿工都为多个组挖矿的话，那么矿工之间的算力竞争就上升为全网算力的竞争。这样就缓解了攻击者集中算力在一个组中实施51%攻击的问题。

        这里需要提一下联合挖矿，在允许矿工同时参与多条链挖矿这一点上，是很类似的。但是连弩挖矿的设计初衷与联合挖矿完全不同，连弩挖矿是为了放大有效算力，并强制放大后的算力 均匀分布在各个共识组，防止算力集中攻击特定分片。而联合挖矿是为了借用大算力的链，来保证小算力链的安全。

3.3 共识层扩容

       目前区块链的共识协议主要有三类，分别是PoW、PoS和BFT类，其他的共识协议要么是在这三种共识的基础上改进，要么是混合了他们。然而，这三类共识都有他们各自的优点和缺陷。

       工作量证明相对安全但是不利于性能的扩展。权益证明类容易形成垄断。拜占庭容错系列的共识有着强一致性，但是却受限于带宽和节点数，随着节点数增加，性能会大幅度降低，不适合作为公有链的共识协议。

       关于共识的改进很多，这方面的研究非常活跃，眼花缭乱，我也不敢保证看到了全部，难以涵盖，这里大家根据自己对哪类共识感兴趣自行学习。

4 Layer2扩容(链下扩容)

        最后是第2层扩容，也叫链下扩容，它不改变区块链的基本协议，通过链下改进提升扩展性。 链下扩容允许用户 在没有链上安全的环境中进行交易， 安全性由链上支持 ，具体技术包括 状态通道、链下计算和侧链 。

4.1 状态通道

       状态通道的思路是将部分交易转移到链下，只将通道开启和关闭时的状态记录在链上。这样大大降低了链上的交易量，间接提升了系统整体的交易处理能力，并相应的降低了交易手续费。代表技术是闪电网络和雷电网络，之前写文章对这两种技术进行过详细介绍：

闪电网络（Lightning Network）学习总结_CNFINITE的博客-CSDN博客_闪电网络

区块链隐私保护（二）： 网络层的隐私保护机制_CNFINITE的博客-CSDN博客_区块链隐私问题

4.2 链下计算

       链下计算最初是针对以太坊提出的，由于以太坊存在GasLimit，计算量大的交易消耗gas多，将导致链上拥堵，链下计算的思路是将复杂的交易放到链下执行，结果提交回链上，链上只作数据验证，以此间接提升区块链处理交易的速度，但是也要保证高水准的隐私性和安全性。实现的方法有三类：

        链下TEE 计算(TEE, Trusted Execution Environment)：第一类是将链下的计算放在可信执行环境中进行，TEE提供基于硬件的计算安全性，Intel芯片的SGX和ARM芯片的TrustZone都可以用于链下TEE计算。

        链下安全多方计算：第二类是通过安全多方计算来实现数据可用不可见，类似TEE提供硬件的加密安全，安全多方计算提供基于密码学的软件安全，比如混淆电路、秘密共享、同态加密这些算法，可以实现在各方均不知道完整数据的情况下，通过联合它们对部分数据的计算结果，得到最终结果。

        链下激励驱动：第三类是采用激励机制，处理计算任务的求解者和检验结果的验证者，完成相应职责可获得奖励，反之受到惩罚。

        链下计算这类扩展方案比较新颖，还在不断发展，距离大规模应用的落地还有距离。

4.3 侧链

        实现链下扩容的最后一个技术是侧链，它最早源于比特币，目的是让比特币 安全地在比特币主链和其他区块链间互相转移。在后来的应用中，侧链的技术也被应用为区块链扩展技术。       

        侧链是一个独立的链，通过主链资产的双向锚定进行数据交互，侧链依赖于主链，但是独立于主链处理事务，侧链相对主链缺少完备的生态体系，容易成为攻击者的目标，给主链带来可用性和安全性风险。根据主侧链间 资产锁定与解锁方式的不同，可以分为四种模式：

       托管模式有单一托管和联盟托管两种，单一托管是选取主链上的单一中间方 作为资产锁定与解锁的管理者，联盟托管则是选取多个托管方组成联盟，采用多重签名的方式对侧链进行资产管理。托管模式实现简单，不需要改变链的基础协议，但是增加了人为参与的中心化风险。

        简单支付验证模式是将主链资产锁定到一个地址中，生成SPV证明，用于主侧链间信息的相互验证，也就是SPV证明作为托管方 管理主侧链资产。但是，采用SPV证明进行资产锁定的同时，也是对主链进行了临时的软分叉操作，解锁时，主链的软分叉结束，又对侧链进行了软分叉，给主侧链带来了安全风险。

       驱动链模式是将矿工作为托管方，验证主侧链间的数据交互，受利益驱动的矿工作为公正的托管方，监管主侧链资产的锁定与解锁需求，这个模式与SPV模式一样，会带来软分叉的安全风险。        由于主链与侧链在实现机制上存在本质的不同，所以对称的双向锚定模型可能是不够完善的。混合模式是主链和侧链使用不同的解锁方法，例如在侧链上使用SPV模式，在主链网络上则使用驱动链模式。同样，混合模式也需要对主链进行软分叉。

 5 总结

        根据前面的介绍，现在来总结一下三层扩容方案：

        第0层扩容是对计算机网络体系结构的优化，可能有的改进方案与区块链没有那么强的相关性，基于互联网的系统都能从中得到性能提升。而且在小规模网络中起不到很明显的效果，所以当前第0层扩容方案的研究相较于其它两层不够活跃。比较有名的并且已经落地的是 比特币中继网络和BDN这两类技术路线。

        链下扩容的状态通道和侧链源于比特币和以太坊对自身缺陷的改进，已得到较多项目的部署并逐渐推广，而链下计算方案在实施验证方面少于前两者。

        相比于链下扩容，链上扩容更能从根本上解决区块链的性能瓶颈，但是其技术难度也相对要高很多，并且对链本身的修改会对链的稳定性和安全性造成未知的风险，尤其是大的改动 用户们会有所顾虑，需要长时间的测试与证明，这也是链上扩容在实施部署方面落后于链下扩容的原因。 

       虽然对扩容技术按照类别分层，但这3层扩容方案并不是互斥的，可以同时采用链上、链下和第0层扩容方案。不过，目前某些扩容技术还处在探索阶段，同时部署多种扩容方案也会带来更多的潜在风险和不可预测隐患。