详解什么是平衡二叉树（AVL）（修订补充版）

前言

Wiki:在计算机科学中，AVL树是最早被发明的自平衡二叉查找树。在AVL树中，任一节点对应的两棵子树的最大高度差为1，因此它也被称为高度平衡树。查找、插入和删除在平均和最坏情况下的时间复杂度都是 O(logn）。增加和删除元素的操作则可能需要借由一次或多次树旋转，以实现树的重新平衡。AVL 树得名于它的发明者 G. M. Adelson-Velsky 和 Evgenii Landis，他们在1962年的论文《An algorithm for the organization of information》中公开了这一数据结构。

1 为什么要有平衡二叉树

二叉搜索树一定程度上可以提高搜索效率，但是当原序列有序时，例如序列 A = {1，2，3，4，5，6}，构造二叉搜索树如图 1.1。依据此序列构造的二叉搜索树为右斜树，同时二叉树退化成单链表，搜索效率降低为 O(n)。

图 1.1

在此二叉搜索树中查找元素 6 需要查找 6 次。

二叉搜索树的查找效率取决于树的高度，因此保持树的高度最小，即可保证树的查找效率。同样的序列 A，将其改为图 1.2 的方式存储，查找元素 6 时只需比较 3 次，查找效率提升一倍。

图 1.2

可以看出当节点数目一定，保持树的左右两端保持平衡，树的查找效率最高。

这种左右子树的高度相差不超过 1 的树为平衡二叉树。

2. 定义

平衡二叉查找树：简称平衡二叉树。由前苏联的数学家 Adelse-Velskil 和 Landis 在 1962 年提出的高度平衡的二叉树，根据科学家的英文名也称为 AVL 树。它具有如下几个性质：

1. 可以是空树。
2. 假如不是空树，任何一个节点的左子树与右子树都是平衡二叉树，并且高度之差的绝对值不超过 1。

平衡之意，如天平，即两边的分量大约相同。

例如图 2.1 不是平衡二叉树，因为节点 60 的左子树不是平衡二叉树。

图 2.1

图 2.2 也不是平衡二叉树，因为虽然任何一个节点的左子树与右子树都是平衡二叉树，但高度之差已经超过 1 。

图 2.2

图 2.3 是平衡二叉树。

图 2.3

3. 平衡因子

定义：某节点的左子树与右子树的高度(深度)差即为该节点的平衡因子（BF,Balance Factor），平衡二叉树中不存在平衡因子大于 1 的节点。在一棵平衡二叉树中，节点的平衡因子只能取 0 、1 或者 -1 ，分别对应着左右子树等高，左子树比较高，右子树比较高。

图 3.1 图 3.2 图 3.3

4. 节点结构

定义平衡二叉树的节点结构：

typedef struct AVLNode *Tree;

typedef int ElementType;

struct AVLNode{

    int depth; //深度，这里计算每个节点的深度，通过深度的比较可得出是否平衡

    Tree parent; //该节点的父节点

    ElementType val; //节点值

    Tree lchild;

    Tree rchild;

    AVLNode(int val=0) {
        parent = NULL;
        depth = 0;
        lchild = rchild = NULL;
        this->val=val;
    }
};

5. AVL树插入时的失衡与调整

图 5.1 是一颗平衡二叉树

图 5.1

在此平衡二叉树插入节点 99 ，树结构变为：

动图 5.2

在动图 5.2 中，节点 66 的左子树高度为 1，右子树高度为 3，此时平衡因子为 -2，树失去平衡。

在动图 5.2 中，以节点 66 为父节点的那颗树就称为 最小失衡子树。

最小失衡子树：在新插入的节点向上查找，以第一个平衡因子的绝对值超过 1 的节点为根的子树称为最小不平衡子树。也就是说，一棵失衡的树，是有可能有多棵子树同时失衡的。而这个时候，我们只要调整最小的不平衡子树，就能够将不平衡的树调整为平衡的树。

平衡二叉树的失衡调整主要是通过旋转最小失衡子树来实现的。根据旋转的方向有两种处理方式，左旋 与 右旋 。

旋转的目的就是减少高度，通过降低整棵树的高度来平衡。哪边的树高，就把那边的树向上旋转。

5.1 左旋

图 5.1.1

以图 5.1.1 为例，加入新节点 99 后， 节点 66 的左子树高度为 1，右子树高度为 3，此时平衡因子为 -2。为保证树的平衡，此时需要对节点 66 做出旋转，因为右子树高度高于左子树，对节点进行左旋操作，流程如下：

（1）节点的右孩子替代此节点位置
（2）右孩子的左子树变为该节点的右子树
（3）节点本身变为右孩子的左子树

整个操作流程如动图 5.1.2 所示。

动图 5.1.2

• 节点的右孩子替代此节点位置 —— 节点 66 的右孩子是节点 77 ，将节点 77 代替节点 66 的位置
• 右孩子的左子树变为该节点的右子树 —— 节点 77 的左子树为节点 75，将节点 75 挪到节点 66 的右子树位置
• 节点本身变为右孩子的左子树 —— 节点 66 变为了节点 77 的左子树

5.2 右旋

右旋操作与左旋类似，操作流程为：

（1）节点的左孩子代表此节点
（2）节点的左孩子的右子树变为节点的左子树
（3）将此节点作为左孩子节点的右子树。

动图 5.2.1

6. AVL树的四种插入节点方式

假设一颗 AVL 树的某个节点为 A，有四种操作会使 A 的左右子树高度差大于 1，从而破坏了原有 AVL 树的平衡性。平衡二叉树插入节点的情况分为以下四种：

图 6.0

具体分析如下：

6.1 A的左孩子的左子树插入节点(LL)

只需要执行一次右旋即可。

动图 6.1

实现代码如下：

//LL型调整函数
//返回:新父节点
Tree LL_rotate(Tree node){
    //node为离操作节点最近的失衡的节点
    Tree parent=NULL,son;
    //获取失衡节点的父节点
    parent=node->parent;
    //获取失衡节点的左孩子
    son=node->lchild;
    //设置son节点右孩子的父指针
    if (son->rchild!=NULL)  son->rchild->parent=node;
    //失衡节点的左孩子变更为son的右孩子
    node->lchild=son->rchild;
    //更新失衡节点的高度信息
    update_depth(node);
    //失衡节点变成son的右孩子
    son->rchild=node;
    //设置son的父节点为原失衡节点的父节点
    son->parent=parent;
    //如果失衡节点不是根节点，则开始更新父节点
    if (parent!=NULL){
        //如果父节点的左孩子是失衡节点，指向现在更新后的新孩子son
        if (parent->lchild==node){
            parent->lchild=son;
        }else{
             //父节点的右孩子是失衡节点
              parent->rchild=son;
        }
     }
    //设置失衡节点的父亲
    node->parent=son;
    //更新son节点的高度信息
    update_depth(son);
    return son;
}

6.2 A的右孩子的右子树插入节点(RR)

只需要执行一次左旋即可。

动图 6.2

实现代码如下：

//RR型调整函数
//返回新父节点
Tree RR_rotate(Tree node){
    //node为离操作节点最近的失衡的节点
    Tree parent=NULL,son;
    //获取失衡节点的父节点
    parent=node->parent;
    //获取失衡节点的右孩子
    son=node->rchild;
    //设置son节点左孩子的父指针
    if (son->lchild!=NULL){
          son->lchild->parent=node;
    }
    //失衡节点的右孩子变更为son的左孩子
    node->rchild=son->lchild;
    //更新失衡节点的高度信息
    update_depth(node);
    //失衡节点变成son的左孩子
    son->lchild=node;
    //设置son的父节点为原失衡节点的父节点
    son->parent=parent;
    //如果失衡节点不是根节点，则开始更新父节点
    if (parent!=NULL){
        //如果父节点的左孩子是失衡节点，指向现在更新后的新孩子son
        if (parent->lchild==node){
            parent->lchild=son;
        }else{
            //父节点的右孩子是失衡节点
            parent->rchild=son;
        } 
    }
    //设置失衡节点的父亲
    node->parent=son;
    //更新son节点的高度信息
    update_depth(son);
    return son;
}

6.3 A的左孩子的右子树插入节点(LR)

若 A 的左孩子节点 B 的右子树 E 插入节点 F ，导致节点 A 失衡，如图：

图 6.3

A 的平衡因子为 2 ，若仍按照右旋调整，则变化后的图形为这样：

图 6.3.1

经过右旋调整发现，调整后树仍然失衡，说明这种情况单纯的进行右旋操作不能使树重新平衡。那么这种插入方式需要执行两步操作，使得旋转之后为 原来根节点的左孩子的右孩子作为新的根节点。

（1）对失衡节点 A 的左孩子 B 进行左旋操作，即上述 RR 情形操作。
（2）对失衡节点 A 做右旋操作，即上述 LL 情形操作。

调整过程如下：

图 6.3.2 图 6.3.3

也就是说，经过这两步操作，使得 原来根节点的左孩子的右孩子 E 节点成为了新的根节点。

代码实现：

//LR型，先左旋转，再右旋转
//返回：新父节点
Tree LR_rotate(Tree node){
    RR_rotate(node->lchild);
    return LL_rotate(node);
}

6.4 A的右孩子的左子树插入节点(RL)

右孩子插入左节点的过程与左孩子插入右节点过程类似，也是需要执行两步操作，使得旋转之后为 原来根节点的右孩子的左孩子作为新的根节点。

（1）对失衡节点 A 的右孩子 C 进行右旋操作，即上述 LL 情形操作。
（2）对失衡节点 A 做左旋操作，即上述 RR 情形操作。

图 6.4 图 6.4.1 图 6.4.2

也就是说，经过这两步操作，使得 原来根节点的右孩子的左孩子 D 节点成为了新的根节点。

代码实现：

//RL型，先右旋转，再左旋转
//返回:新父节点
Tree RL_rotate(Tree node){
    LL_rotate(node->rchild);
    return RR_rotate(node);
}

补充：

上述四种插入方式的代码实现的辅助代码如下：

//更新当前深度
void update_depth(Tree node){
    if (node==NULL){
        return;
    }else{
        int depth_Lchild=get_balance(node->lchild); //左孩子深度
        int depth_Rchild=get_balance(node->rchild); //右孩子深度
        node->depth=max(depth_Lchild,depth_Rchild)+1;
    }
}

//获取当前节点的深度
int get_balance(Tree node){
    if (node==NULL){
         return 0;
    }
    return node->depth;
}

//返回当前平衡因子
int is_balance(Tree node){
    if (node==NULL){
         return 0;
    }else{
         return get_balance(node->lchild)-get_balance(node->rchild); 
    }
}

6.5 小总结

1. 在所有的不平衡情况中，都是按照先 寻找最小不平衡树，然后 寻找所属的不平衡类别，再 根据 4 种类别进行固定化程序的操作。
2. LL , LR ，RR ，RL其实已经为我们提供了最后哪个节点作为新的根指明了方向。如 LR 型最后的根节点为原来的根的左孩子的右孩子，RL 型最后的根节点为原来的根的右孩子的左孩子。只要记住这四种情况，可以很快地推导出所有的情况。
3. 维护平衡二叉树，最麻烦的地方在于平衡因子的维护。建议读者们根据小吴提供的图片和动图，自己动手画一遍，这样可以更加感性的理解操作。

7. AVL树的四种删除节点方式

AVL 树和二叉查找树的删除操作情况一致，都分为四种情况：

（1）删除叶子节点
（2）删除的节点只有左子树
（3）删除的节点只有右子树
（4）删除的节点既有左子树又有右子树

只不过 AVL 树在删除节点后需要重新检查平衡性并修正，同时，删除操作与插入操作后的平衡修正区别在于，插入操作后只需要对插入栈中的弹出的第一个非平衡节点进行修正，而删除操作需要修正栈中的所有非平衡节点。

删除操作的大致步骤如下：

• 以前三种情况为基础尝试删除节点，并将访问节点入栈。
• 如果尝试删除成功，则依次检查栈顶节点的平衡状态，遇到非平衡节点，即进行旋转平衡，直到栈空。
• 如果尝试删除失败，证明是第四种情况。这时先找到被删除节点的右子树最小节点并删除它，将访问节点继续入栈。
• 再依次检查栈顶节点的平衡状态和修正直到栈空。

对于删除操作造成的非平衡状态的修正，可以这样理解：对左或者右子树的删除操作相当于对右或者左子树的插入操作，然后再对应上插入的四种情况选择相应的旋转就好了。

7.1 删除叶子节点

处理步骤：

①、将该节点直接从树中删除；

②、其父节点的子树高度的变化将导致父节点平衡因子的变化，通过向上检索并推算其父节点是否失衡；

③、如果其父节点未失衡，则继续向上检索推算其父节点的父节点是否失衡…如此反复②的判断，直到根节点 ；如果向上推算过程中发现了失衡的现象，则进行 ④ 的处理；

④、如果其父节点失衡，则判断是哪种失衡类型 [LL、LR、RR、RL] ，并对其进行相应的平衡化处理。如果平衡化处理结束后，发现与原来以父节点为根节点的树的高度发生变化，则继续进行 ② 的检索推算；如果与原来以父节点为根节点的高度一致时，则可说明父节点的父节点及祖先节点的平衡因子将不会有变化，因此可以退出处理；

动图 7.1.1

具体数字演示：

动图 7.1

7.2 & 7.3 删除的节点只有左子树或右子树

处理步骤：

①、将左子树（右子树）替代原有节点 C 的位置；

②、节点 C 被删除后，则以 C 的父节点 B 为起始推算点，依此向上检索推算各节点（父、祖先）是否失衡；

③、如果其父节点未失衡，则继续向上检索推算其父节点 的父节点 是否失衡…如此反复 ② 的判断，直到根节点 ；如果向上推算过程中发现了失衡的现象，则进行 ④ 的处理；

④、如果其父节点失衡，则判断是哪种失衡类型 [LL、LR、RR、RL] ，并对其进行相应的平衡化处理。如果平衡化处理结束后，发现与原来以父节点为根节点的树的高度发生变化，则继续进行 ② 的检索推算；如果与原来以父节点为根节点的高度一致时，则可说明父节点的父节点及祖先节点的平衡因子将不会有变化，因此可以退出处理；

动图 7.2

7.4 删除的节点既有左子树又有右子树

处理步骤：

①、找到被删节点 B 和替代节点 BLR (节点 B 的前继节点或后继节点 —— 在此选择 前继)；

②、将替代节点 BLR 的值赋给节点 B ，再把替代节点 BLR 的左孩子 BLRL 替换替代节点 BLR 的位置；

③、以 BLR 的父节点 BL 为起始推算点，依此向上检索推算父节点或祖先节点是否失衡；

④、如果其父节点未失衡，则继续向上检索推算其父节点的父节点是否失衡…如此反复③的判断，直到根节点；如果向上推算过程中发现了失衡的现象，则进行⑤的处理；

⑤、如果其父节点失衡，则判断是哪种失衡类型 [LL、LR、RR、RL] ，并对其进行相应的平衡化处理。如果平衡化处理结束后，发现与原来以父节点为根节点的树的高度发生变化，则继续进行 ② 的检索推算；如果与原来以父节点为根节点的高度一致时，则可说明父节点的父节点及祖先节点的平衡因子将不会有变化，因此可以退出处理；

动图 7.4

注：在这里，小吴并没有给出 AVL 的删除操作的代码，也没有给出平衡性修复的动画，因为我并不打算过多去讨论它，更复杂的删除操作过程将放在后续的 红黑树 中进行讨论。

总结

通过对 AVL 的插入操作和删除操作可以看出，平衡二叉树的优势在于不会出现普通二叉查找树的最差情况，即退化成链表结构，但为了保证高度平衡（对称），动态插入和删除的代价也随之增加。

AVL 的旋转问题看似复杂，但实际上如果你亲自用笔纸操作一下还是很好理解的。